ИНСТРУКЦИЯ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМЫ ЗАЯВЛЕНИЯ ЗАСТРАХОВАННОГО ЛИЦА О ДОСРОЧНОМ ПЕРЕХОДЕ ИЗ ОДНОГО НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА В ДРУГОЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД — последняя редакция
Утверждена
постановлением Правления
Пенсионного фонда
Российской Федерации
от 9 сентября 2016 г. N 850п 
ИНСТРУКЦИЯ
ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМЫ ЗАЯВЛЕНИЯ ЗАСТРАХОВАННОГО ЛИЦА
О ДОСРОЧНОМ ПЕРЕХОДЕ ИЗ ОДНОГО НЕГОСУДАРСТВЕННОГО
ПЕНСИОННОГО ФОНДА В ДРУГОЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ
ПЕНСИОННЫЙ ФОНД
1. Заявление застрахованного лица о досрочном переходе из одного негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд (далее — заявление) заполняется застрахованным лицом (его представителем) в соответствии с настоящей инструкцией по форме согласно приложению 13.
2. При подаче заявления на бумажном носителе заявление может быть заполнено застрахованным лицом (его представителем) от руки или с использованием технических средств (с применением пишущей машины, компьютера) (далее — технические средства).
При заполнении заявления застрахованным лицом (его представителем) от руки необходимо использовать чернила (пасту) синего или черного цвета.
Заявление заполняется застрахованным лицом (его представителем) разборчиво, исправления и сокращения не допускаются.
3. Заявление может быть сформировано в форме электронного документа путем заполнения соответствующей интерактивной формы, размещенной на Едином портале государственных и муниципальных услуг (функций) или в «Личном кабинете застрахованного лица» на сайте Пенсионного фонда Российской Федерации (далее соответственно — интерактивная форма заявления, Единый портал, Личный кабинет, сайт ПФР).
Заполнение интерактивной формы заявления представителем застрахованного лица осуществляется им в Личном кабинете представителя застрахованного лица на Едином портале или на сайте ПФР.
4. В поле «наименование территориального органа Пенсионного фонда Российской Федерации» (далее — территориальный орган ПФР) заявления указывается наименование территориального органа ПФР, в который застрахованным лицом (его представителем) подается заявление.
При заполнении интерактивной формы заявления застрахованным лицом (его представителем) наименование территориального органа ПФР выбирается из справочника, предусмотренного полем «наименование территориального органа Пенсионного фонда Российской Федерации».
5. В поле «заявление подается застрахованным лицом лично» символ «X» проставляется в случае, если заявление заполняется лично застрахованным лицом.
В поле «заявление подается представителем застрахованного лица» символ «X» проставляется в случае, если заявление заполняется представителем застрахованного лица.
6. В поле «фамилия, имя, отчество (при наличии) застрахованного лица» указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) застрахованного лица в именительном падеже, без сокращений, в соответствии с документом, удостоверяющим личность застрахованного лица.
При заполнении интерактивной формы заявления застрахованным лицом поле «фамилия, имя, отчество (при наличии) застрахованного лица» заполняется автоматически на основании сведений, содержащихся в федеральной государственной информационной системе «Единая система идентификации и аутентификации в инфраструктуре, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме» (далее — ЕСИА).
При заполнении интерактивной формы заявления представителем застрахованного лица поле «фамилия, имя, отчество (при наличии) застрахованного лица» заполняется представителем застрахованного лица.
6.1. В поле «число, месяц, год рождения» указываются число, месяц и год рождения застрахованного лица в соответствии с документом, удостоверяющим личность застрахованного лица.
При заполнении интерактивной формы заявления застрахованным лицом поле «число, месяц, год рождения» заполняется автоматически на основании сведений, содержащихся в ЕСИА.
При заполнении интерактивной формы заявления представителем застрахованного лица поле «число, месяц, год рождения» заполняется представителем застрахованного лица.
6.2. В поле «Пол: мужской, женский» пол застрахованного лица отмечается символом «X» в соответствующем квадрате.
6.3. В поле «номер страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования» указывается номер страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования застрахованного лица в соответствии с имеющимся у застрахованного лица страховым свидетельством обязательного пенсионного страхования.
При заполнении интерактивной формы заявления застрахованным лицом поле «номер страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования» заполняется автоматически на основании сведений, содержащихся в ЕСИА.
При заполнении интерактивной формы заявления представителем застрахованного лица в поле «номер страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования» представитель указывает номер страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования застрахованного лица.
7. Раздел заявления «Сведения о представителе (если заявление подается представителем застрахованного лица)» заполняется только представителем застрахованного лица, в случае подачи заявления застрахованным лицом через своего представителя.
7.1. В поле «фамилия, имя, отчество (при наличии) представителя застрахованного лица» указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) представителя застрахованного лица в именительном падеже, без сокращений, в соответствии с документом, удостоверяющим личность представителя застрахованного лица.
При заполнении интерактивной формы заявления представителем застрахованного лица поле «фамилия, имя, отчество (при наличии) представителя застрахованного лица» заполняется автоматически на основании сведений, содержащихся в ЕСИА.
При заполнении интерактивной формы заявления представителем застрахованного лица поле «число, месяц, год рождения» заполняется автоматически на основании сведений, содержащихся в ЕСИА.
7.3. В поле «Документ, удостоверяющий личность представителя застрахованного лица» указываются сведения о документе, удостоверяющем личность представителя застрахованного лица: наименование документа, номер и серия документа, кем и когда выдан.
7.4. В поле «Документ, подтверждающий полномочия представителя застрахованного лица» указываются наименование и реквизиты документа, подтверждающего полномочия представителя застрахованного лица на совершение действий от имени застрахованного лица.
Поле «срок действия» заполняется в случае, если указанный срок предусмотрен документом, подтверждающим полномочия представителя застрахованного лица.
8. В поле «осуществляющий (осуществляющая) формирование накопительной пенсии через негосударственный пенсионный фонд: «наименование негосударственного пенсионного фонда» указывается полное наименование негосударственного пенсионного фонда, в котором осуществляется формирование накопительной пенсии застрахованного лица, в соответствии с его учредительными документами в именительном падеже.
При заполнении застрахованным лицом (его представителем) интерактивной формы заявления наименование негосударственного пенсионного фонда выбирается из справочника, предусмотренного полем «наименование негосударственного пенсионного фонда».
8.1. В поле «сообщаю о намерении со следующего года осуществлять дальнейшее формирование моей накопительной пенсии в негосударственном пенсионном фонде (наименование негосударственного пенсионного фонда)» указывается полное наименование негосударственного пенсионного фонда (имеющего действующую лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию на дату подачи заявления) в соответствии с его учредительными документами в именительном падеже.
При заполнении застрахованным лицом (его представителем) интерактивной формы заявления наименование негосударственного пенсионного фонда выбирается из справочника, предусмотренного полем «наименование негосударственного пенсионного фонда».
9. В поле «подпись застрахованного лица/представителя» раздела «Мне известно, что досрочный переход может повлечь потерю инвестиционного дохода, а также уменьшение моих средств пенсионных накоплений на сумму отрицательного инвестиционного результата» проставляется личная подпись застрахованного лица (его представителя), свидетельствующая об ознакомлении застрахованного лица с данной информацией.
Застрахованное лицо (его представитель) при подаче заявления в территориальный орган ПФР проставляет личную подпись в присутствии работника территориального органа ПФР.
Застрахованное лицо (его представитель) при подаче заявления через многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг проставляет личную подпись в присутствии уполномоченного лица многофункционального центра предоставления государственных и муниципальных услуг, с которым Пенсионным фондом Российской Федерации (далее — ПФР) заключено соответствующее соглашение.
Застрахованное лицо (его представитель) при подаче заявления через негосударственный пенсионный фонд, с которым застрахованным лицом заключен действующий договор об обязательном пенсионном страховании, проставляет личную подпись в присутствии уполномоченного лица негосударственного пенсионного фонда.
Застрахованное лицо (его представитель) при подаче заявления в территориальный орган ПФР по почте проставляет личную подпись в присутствии нотариуса или должностного лица консульского учреждения Российской Федерации в случае, если застрахованное лицо находится за пределами Российской Федерации, или иным лицом в порядке, установленном пунктом 2 статьи 185.1 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 2013, N 19, ст. 2327).
10. В поле «дата заполнения заявления» указывается дата заполнения заявления.
При заполнении заявления на бумажном носителе от руки или с использованием технических средств поле «дата заполнения заявления» заполняется от руки.
При заполнении застрахованным лицом (его представителем) интерактивной формы заявления дата заполнения заявления проставляется автоматически.
11. В поле «подпись застрахованного лица/представителя», в соответствии с порядком, предусмотренным пунктом 9 настоящей инструкции, проставляется личная подпись застрахованного лица (его представителя), которой заверяется правильность указанных в заявлении сведений.
Заявление, подаваемое застрахованным лицом в форме электронного документа, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью застрахованного лица.
Заявление, подаваемое представителем застрахованного лица в форме электронного документа, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью представителя застрахованного лица.
12. Поля «Служебные отметки Пенсионного фонда Российской Федерации», «Место удостоверительной надписи» застрахованным лицом (его представителем) не заполняются.
Поле «Служебные отметки Пенсионного фонда Российской Федерации» заполняется работником территориального органа ПФР (проставляется дата и номер регистрации заявления в журнале регистрации заявлений (уведомлений).
Поле «Место удостоверительной надписи» заполняется работником территориального органа ПФР, который в указанном поле проставляет дату, личную подпись, расшифровку подписи, должность, либо уполномоченным лицом многофункционального центра предоставления государственных и муниципальных услуг, с которым ПФР заключено соответствующее соглашение, либо уполномоченным лицом негосударственного пенсионного фонда, с которым заключен договор об обязательном пенсионном страховании, либо нотариусом или должностным лицом консульского учреждения Российской Федерации в случае, если застрахованное лицо находится за пределами Российской Федерации, или иным лицом в порядке, установленном пунктом 2 статьи 185.1 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Формы заявлений о переходе | АО НПФ Эволюция
Перевод пенсионных накоплений другому страховщику осуществляется на основании договора об обязательном пенсионном страховании с другим НПФ и поданного в территориальный орган ПФР заявления о переходе либо досрочном переходе.
Формы заявлений утверждены постановлением Правления Пенсионного фонда Российской Федерации от 3 декабря 2018 г. N 502п.
Заявление о досрочном переходе — документ, на основании которого переход застрахованного лица в НПФ или в ПФР осуществляется в году, следующем за годом подачи такого заявления.
Уведомляем Вас о том, что досрочный переход может повлечь потерю части инвестиционного дохода. Подробности в памятке застрахованному лицу о переходах в НПФ.
Заявление о переходе — документ, на основании которого переход застрахованного лица в НПФ или в ПФР осуществляется в году, следующем за годом, в котором истекает пятилетний срок с года подачи такого заявления.
Заявление подается в территориальный орган ПФР до 1 декабря текущего года:
- при личном обращении или через законного представителя с нотариальной доверенностью;
- электронно через Единый портал государственных и муниципальных услуг (портал «Госуслуги»).
Для корректировки своих намерений о переводе средств пенсионных накоплений необходимо подать в ПФР лично или через законного представителя с нотариальной доверенностью, либо через портал «Госуслуги» до 31 декабря текущего года:
- Уведомление о замене выбранного страховщика; или
- Уведомление об отказе от смены страховщика.
В личном кабинете на портале «Госуслуги» будет доступна информация о всех поданных Вами (от Вашего имени) заявлениях и уведомлениях, касающихся смены страховщика в рамках обязательного пенсионного страхования, а также информация об удовлетворении или отказе перехода.
До заключения договора об ОПС обратитесь на портал «Госуслуги» за уточнением следующей информации:
- суммы средств своих пенсионных накоплений;
- суммы дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, не подлежащего передаче новому страховщику в случае удовлетворения заявления застрахованного лица о досрочном переходе;
- суммы убытка, не подлежащего гарантийному восполнению в случае удовлетворения заявления застрахованного лица о досрочном переходе.
Важно! Перед подачей в течение одного года повторного заявления о переходе (досрочном переходе) необходимо направить в ПФР уведомления об отказе от смены страховщика.
Памятка застрахованному лицу, желающему перевести пенсионные накопления в другой Фонд
Просим Вас в обязательном порядке ознакомиться с особенностями перевода средств пенсионных накоплений в случае подачи Вами в 2020 году заявления о переходе или заявления о досрочном переходе.
В соответствии с нормами законодательства* текущий страховщик (НПФ) фиксирует сумму результатов инвестирования средств пенсионных накоплений по состоянию на 31 декабря года, в котором истекает пятилетний срок с года поступления Ваших накоплений к текущему страховщику от предыдущего страховщика.
Фиксирование суммы результатов инвестирования средств пенсионных накоплений на пенсионном счете до 2020 года осуществляется следующим образом**:
| Год, в котором средства пенсионных накоплений поступили на Ваш пенсионный счет к текущему страховщику | Срок первой пятилетней фиксации |
| 2011 и ранее | по состоянию на 31 декабря 2015 года |
| 2012 | по состоянию на 31 декабря 2016 года |
| 2013 | по состоянию на 31 декабря 2017 года |
| 2014 | по состоянию на 31 декабря 2018 года |
| 2015 | по состоянию на 31 декабря 2019 года |
| 2016 | по состоянию на 31 декабря 2020 года |
| 2017 | по состоянию на 31 декабря 2021 года |
| 2018 | по состоянию на 31 декабря 2022 года |
| 2019 | по состоянию на 31 декабря 2023 года |
| 2020 | по состоянию на 31 декабря 2024 года |
По закону Вы можете воспользоваться правом на переход в другой НПФ/ПФР, подав заявление о переходе или заявление о досрочном переходе***.
На основании заявления о переходе Ваш переход к новому страховщику произойдет в году, следующем за годом, в котором истекает пятилетний срок с года подачи такого заявления. При подаче заявления в 2020 году фактически переход произойдет в 2025 году. Новому страховщику будут переведены средства Ваших пенсионных накоплений и сумма результатов инвестирования средств пенсионных накоплений.
На основании заявления о досрочном переходе Ваш переход к новому страховщику произойдет в году, следующем за годом подачи такого заявления. При подаче заявления 2020 году переход произойдет в 2021 году. При этом будет потеряна та часть инвестиционного дохода, которая была начислена на Ваш счет после последней фиксации суммы результатов инвестирования средств пенсионных накоплений.
Предлагаем перед принятием решения о досрочном переходе ознакомиться с таблицей, чтобы избежать потери части инвестиционного дохода при переходе в другой НПФ/ПФР:
| Год, в котором средства пенсионных накоплений поступили на Ваш пенсионный счет в текущем фонде (год вступления в силу договора) | Потеря части инвестиционного дохода при подаче заявления о досрочном переходе в 2020 году |
| 2011 и ранее | Нет потери дохода |
| 2012 | Вы потеряете доход за 2017 — 2020 годы |
| 2013 | Вы потеряете доход за 2018 — 2020 годы |
| 2014 | Вы потеряете доход за 2019 и 2020 годы |
| 2015 | Вы потеряете доход за 2020 год |
| 2016 | Нет потери дохода |
| 2017 | Вы потеряете доход за 2017 — 2020 годы |
| 2018 | Вы потеряете доход за 2018 — 2020 годы |
| 2019 | Вы потеряете доход за 2019 и 2020 годы |
| 2020 | Вы потеряете доход за 2020 год |
Внимание!
Помните, что досрочный переход может повлечь потерю части инвестиционного дохода, а при отрицательном результате инвестирования — привести к уменьшению суммы средств пенсионных накоплений!
* статья 10.1 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации» и статья 36.2-1 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах»;
** Первая пятилетняя фиксация осуществляется в соответствии с нормами частей 8, 12 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 410-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
*** В соответствии со статьями 36.7, 36.8 и 36.11 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах». Переход возможен не чаще одного раза в год до обращения за установлением накопительной пенсии, срочной пенсионной выплаты, единовременной выплаты средств пенсионных накоплений.
Заявление о переходе застрахованного лица из негосударственного пенсионного фонда (НПФ) в Пенсионный фонд Российской Федерации
________________________________
________________________________
(указывается Пенсионный фонд
Российской Федерации либо
территориальный орган
Пенсионного фонда Российской
Федерации по месту жительства
застрахованного лица, в который
по выбору этого лица
направляется заявление)
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПЕРЕХОДЕ ИЗ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО
ПЕНСИОННОГО ФОНДА (НПФ)
_____________________________________________________________________,
(полное наименование НПФ, No. и дата выдачи лицензии
на осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
юридический адрес НПФ)
осуществляющего формирование накопительной части моей трудовой пенсии
в соответствии с договором об обязательном пенсионном страховании от
"__"___________ ____ г. No. __, в Пенсионный фонд Российской Федерации
Я, ______________________________________________________________
(ф.и.о. застрахованного лица)
1. Страховой номер страхового свидетельства обязательного
пенсионного страхования застрахованного лица ___________.
2. Дата рождения "__"___________ ____ года.
3. Пол _____.
(м/ж)
Прошу осуществлять формирование накопительной части моей трудовой
пенсии через Пенсионный фонд Российской Федерации.
Подпись застрахованного лица __________________
"__"______________ ____ г.
(дата)
Удостоверительная надпись
Служебная отметка Пенсионного фонда
Российской Федерации